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「靠谱的求职网站」关于2019年9月查处违法违规行为情况的公告
通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示123次,将24名客户列入重点监管名单,在会员服务系统通报30次,对其中6名客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。实际控制关系账户认定与协查方面,9月份对60组147个账户进行实际控制关系认定。疑似违规交易处理方面,9月份对20起疑似违规交易行为进行排查,对其中1起进行立案调查。
2020-01-11 14:12:18
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「靠谱的求职网站」关于2019年9月查处违法违规行为情况的公告

靠谱的求职网站,发布日期:2019-10-15[[2019]86号为了有效加强风险防范,加强一线监管,规范期货交易行为,保护期货市场参与者的合法权益,我院根据相关法律法规不断查处违法行为。9月份的调查如下:

在异常交易行为管理方面,共处理异常交易行为122起。其中,28笔交易超限额,89笔频繁取款超限额,4笔大额取款超限额,1笔实际控制关系账户合并头寸超限额。通过会员单位,向上述符合异常交易处理标准的客户发出123个电话,24个客户被列入重点监管名单,30个通知在会员服务系统发出,其中6个受到限制持仓和全市场公告的监管措施。

关于实际控制关系账户的识别和调查,9月份共识别了60组147个账户。

关于涉嫌非法交易的处理,9月份调查了20起涉嫌非法交易,其中一起被调查。提醒五间期货公司及四名客户。

特此宣布。上海期货交易所

2019年10月15日